Descripción
ÍNDICE
Abreviaturas
Presentación
CAPÍTULO I
Aproximación dogmática y político criminal al derecho penal económico
IVÁN NAVAS MONDACA
I. CONTEXTO Y DESARROLLO DEL DERECHO PENAL ECONÓMICO
1. Introducción
2. Origen, desarrollo y fundamentos del DPE
3. Críticas al DPE
4. Política criminal y fines de la pena
5. Desarrollo histórico del DPE en la legislación Chilena
6. La nueva ley de delitos económicos de 2023
A. Primera categoría
B. Segunda categoría
C. Tercera categoría
D. Cuarta Categoría
II. LA ESTRUCTURA DEL DELITO ECONÓMICO
1. La accesoriedad de los delios económicos
2. La anticipación, delitos acumulativos y de peligro
III. LAS PENAS EN LA LEY DE DELITOS ECONÓMICOS
1. Circunstancias atenuantes
2. Circunstancias agravantes
CAPÍTULO II
Compromisos internacionales en materia de criminalidad organizada transnacional
CLAUDIA CÁRDENAS ARAVENA
I. LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA TRANSNACIONAL Y EL DERECHO PENAL ECONÓMICO
II. EL ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LA CONVENCIÓN DE NACIONES UNIDAS SOBRE CRIMINALIDAD ORGANIZADA TRANSNACIONAL Y SUS PROTOCOLOS
1. Carácter transnacional del delito de acuerdo a la Convención de Naciones Unidas sobre Criminalidad Organizada Transnacional
2. Definición de “grupo delictivo organizado”
3. Conductas punibles relevantes para la aplicación de la Convención de Naciones Unidas sobre Criminalidad Organizada Transnacional
III. LAS OBLIGACIONES DEL ESTADO CHILENO COMO ESTADO PARTE
1. Obligaciones consistentes en tomar medidas que no requieren legislación
a) Obligaciones de entregar información
b) Medidas vinculadas a la asistencia judicial y la extradición
c) Obligaciones vinculadas a la prevención de los delitos
d) Obligaciones relativas a protección de víctimas o terceros afectados por un delito
2. Obligaciones que implican legislar
a) Obligación de establecer ciertas medidas contra el blanqueo de capitales y la corrupción
b) Obligaciones que buscan impedir que las armas de fuego, sus piezas, componentes y municiones que hayan sido objeto de fabricación o tráfico ilícitos caigan en manos de personas no autorizadas
c) Obligaciones consistentes en tipificar conductas como delito
1. Participación en un grupo delictivo organizado
2. Blanqueo del producto del delito
3. Corrupción
4. Obstrucción de la justicia
5. Trata de personas
6. Tráfico de migrantes
7. Conductas relativas a armas de fuego
a) Obligación de prever ciertas circunstancias modificatorias de responsabilidad penal y penas eficaces, que tengan en cuenta la gravedad de los delitos
b) Obligaciones en materia procesal (incluye lo relativo a la prescripción)
c) Obligación de establecer responsabilidad de las personas jurídicas por su participación en delitos
3. Reflexiones
CONCLUSIONES
CAPÍTULO III
Ne bis in idem en el derecho penal económico y en el derecho administrativo sancionador
MAGDALENA OSSANDÓN WIDOW
I. CONSIDERACIONES GENERALES
II. CONSAGRACIÓN LEGAL Y FUNDAMENTO
III. DUPLICIDAD DE SANCIONES O DE PROCEDIMIENTOS
IV. PRESUPUESTOS
1. Identidad de sujeto
2. Identidad de hecho
3. Identidad de fundamento
V. DESTINATARIOS DE LA PROHIBICIÓN
VI. COMPLEMENTARIEDAD ENTRE LA VERTIENTE SUSTANTIVA Y PROCESAL
VII. CONCURRENCIA DE SANCIONES PENALES Y ADMINISTRATIVAS
VIII. ALCANCE DE LA PROHIBICIÓN
CAPÍTULO IV
Imputación objetiva en el derecho penal económico
JUAN LUIS MODOLELL GONZÁLEZ
I. INTRODUCCIÓN
II. RELACIÓN DE CAUSALIDAD ENTRE LA CONDUCTA Y EL RESULTADO (DECISIONES COLECTIVAS Y RESPONSABILIDAD POR EL PRODUCTO)
III. CRITERIOS VALORATIVOS PARA LA ATRIBUCIÓN OBJETIVA DE LOS ELEMENTOS TÍPICOS DEL DELITO (IMPUTACIÓN OBJETIVA)
1. Creación de un riesgo típicamente relevante
a) Conducta prohibida (desaprobada) penalmente: valor de las normas extra penales
b) Conductas profesionales en el ámbito socioeconómico
c) Riesgo adecuado
d) Tolerancia social de la conducta riesgosa o del resultado causado
2. Realización del riesgo típico (conducta alternativa conforme a Derecho)
3. Prohibición de regreso
4. Principio de confianza
5. Conducta de la propia víctima
CAPÍTULO V
La determinación del riesgo permitido en el derecho penal económico
IVÁN NAVAS MONDACA
I. RIESGO PERMITIDO E IMPUTACIÓN OBJETIVA
1. Introducción
2. El proceso de determinación del riesgo permitido
3. Riesgo permitido y remisiones normativas: la relación con el derecho administrativo
4. La adecuación social en el derecho penal económico
5. Interrupción del nexo de imputación y conducta alternativa conforme a Derecho en el derecho penal económico
II. RIESGO PERMITIDO Y SENTIDO ECONÓMICO DE LA CONDUCTA
1. La concreción del riesgo permitido en la parte especial del derecho penal económico
2. La lógica económica como criterio de la imputación objetiva en el derecho penal económico
CAPÍTULO VI
Imputación subjetiva y error en el derecho penal económico
FELIPE DE LA FUENTE HULAUD
I. INTRODUCCIÓN
II. ASPECTOS GENERALES DEL DOLO
1. El componente cognitivo del dolo
2. La controversia sobre el componente volitivo del dolo
3. El conocimiento de los elementos normativos del tipo
4. Los elementos típicos de antinormatividad
4.1. Elementos de valoración global de la conducta
4.2. Elementos en blanco
4.3. Matización de las posturas anteriores
4.4. Balance y valoración
5. Alcance de las referencias típicas al dolo
6. La ignorancia deliberada
6.1. Origen
6.2. Función de la willful blindness en el sistema norteamericano
6.3. ¿Transposición al derecho penal continental?
CAPÍTULO VII
Autoría y participación en el derecho penal económico
LAUTARO CONTRERAS CHAIMOVICH
I. INTRODUCCIÓN
1. Consideraciones previas
2. Una necesaria diferenciación para abordar las cuestiones de autoría y participación que se pueden presentar en el contexto penal-económico
II. AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN EN LOS DELITOS COMUNES DE ACCIÓN DOLOSOS
1. Consideraciones previas
2. Los delitos comunes de acción dolosos y la teoría del dominio del hecho
3. La regulación de la autoría y de la participación en los tipos de la Parte Especial y en los arts. 15 y 16 del CP
4. Autoría directa o inmediata en un delito común de acción doloso
5. Autoría mediata en un delito común de acción doloso
a) Autoría mediata a través de instrumentos no responsables
b) Autoría mediata a través de instrumentos responsables. La aplicación de la figura de los aparatos organizados de poder en el ámbito empresarial
6. Coautoría en un delito común de acción doloso
a) La decisión común al hecho
b) La ejecución en división del trabajo de la decisión común
7. Inducción a un delito común de acción doloso
a) Tipo objetivo
b) Tipo subjetivo
8. Complicidad en un delito común de acción doloso
a) Tipo objetivo
b) Tipo subjetivo
III. AUTORÍA EN LOS DELITOS COMUNES DE ACCIÓN CULPOSOS
IV. AUTORÍA EN LOS DELITOS ESPECIALES
1. Cuestiones previas
a) Delitos especiales propios e impropios
b) La teoría de los delitos de infracción de deber
2. El problema de la comunicabilidad
a) La tesis de la comunicabilidad relativa
b) Análisis crítico de la tesis de la comunicabilidad relativa. Toma de postura sobre el problema de la comunicabilidad
3. La figura del “actuar en lugar de otro”
V. AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN EN LOS DELITOS DE OMISIÓN
1. Omisión propia e impropia
2. La posición de garante de los órganos superiores de la empresa y su delegación
3. Autoría inmediata o directa por omisión
4. Coautoría por omisión
5. Intervención omisiva en un delito de acción doloso cometido por otro
VI. SÍNTESIS
CAPÍTULO VIII
Responsabilidad penal de las personas jurídicas
OSVALDO ARTAZA VARELA
I. EL MODELO DE RESPONSABILIDAD PENAL “AUTÓNOMO” DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN CHILE. ASPECTOS BÁSICOS
II. EL SUJETO DE LA IMPUTACIÓN
III. PRESUPUESTOS PARA LA ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL A PERSONAS JURÍDICAS
3.1. La comisión de un delito previsible propio del giro del negocio
3.2. La conexión entre el delito y el defecto en la gestión de riesgos de comisión de delitos
IV. SANCIONES
4.1. Cuestiones generales del sistema de sanciones, determinación de la pena y transmisión de la responsabilidad
4.2. De las sanciones en particular
CAPÍTULO IX
Introducción al criminal compliance en la Ley Nº 20.393
JUAN PABLO MONTIEL
EDUARDO RIQUELME PORTILLA
I. APROXIMACIÓN AL FENÓMENO
II. COMPLIANCE Y CRIMINAL COMPLIANCE
III. FINALIDAD DEL COMPLIANCE Y DE SUS COMPONENTES
IV. IMPORTANCIA POLÍTICO-CRIMINAL DEL COMPLIANCE
V. INCIDENCIA DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO EN LA RESPONSABILIDAD PENAL
VI. ELEMENTOS DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE
1. Precisión conceptual
a) Oficial de cumplimiento o encargado de prevención
b) Supervisión del sistema de prevención de delitos.
VII. PRINCIPALES ELEMENTOS DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE SEGÚN LA LEY Nº 20.393
1. Criterios de adecuación: elementos obligatorios y optativos
2. Elementos mínimos (obligatorios) del modelo de prevención
a) Encargado de prevención
3. Establecimiento de un sistema de prevención de delitos
4. Supervisión y certificación de un sistema de prevención de delitos
CAPÍTULO X
El mandato de determinación en el derecho penal económico y en los programas de compliance
FRANCISCO JAVIER BEDECARRATZ SCHOLZ
I. INTRODUCCIÓN
II. EL MANDATO DE DETERMINACIÓN
1. Contenido
2. Finalidad
III. ALCANCES EN EL DERECHO PENAL ECONÓMICO
1. Contexto del Derecho penal económico
2. Leyes penales en blanco y normas de reenvío
3. El problema de la ambivalencia normativa
IV. DETERMINACIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO
1. Concepto y fuentes de los programas de cumplimiento
2. Programas de cumplimiento y taxatividad
V. CONCLUSIONES
CAPÍTULO XI
Imputación subjetiva y criminal compliance
RODRIGO ANDRÉS GUERRA ESPINOSA
I. INTRODUCCIÓN
II. PRIMER NIVEL: CONTROL DE LA SITUACIÓN
1. Defecto de organización y reglas de conducta
III. SEGUNDO NIVEL: CONOCIMIENTO
IV. ALGUNAS CONSIDERACIONES SOBRE LA IMPUTACIÓN SUBJETIVA
V. CONCLUSIONES
CAPÍTULO XII
Función y responsabilidad del oficial de cumplimiento
VERÓNICA ESPÓSITO CAROU
IVÁN NAVAS MONDACA
I. EL ORIGEN DEL COMPLIANCE OFFICER
1. Legislación y casos relevantes
a) Leyes de Cielo Azul, 1911 (Blue-Sky Laws)
b) Ley de Valores, 1933 (Securities Act)
c) Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, 1977 (FCPA)
d) Sarbanes-Oxley (SOX), 2002
II. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER
1. Las importancia de las habilidades blandas
III. DESAFÍOS PARA EL DESARROLLO DE LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE
IV. LA DIFERENCIA ENTRE EL COMPLIANCE OFFICER Y EL GERENTE LEGAL
V. LA EVOLUCIÓN DE LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE EN LAS NORMAS ISO
1. La Organización Internacional de Normalización
2. Las distintas normas ISO que se enfocan en Compliance
a) La norma ISO 19600
b) La norma ISO 37001
c) La norma ISO 37301
VI. LA RESPONSABILIDAD PENAL DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
1. Circulares de la UAF en materia de lavado de activos
2. Imputación penal y responsabilidad del encargado de prevención
VII. CONCLUSIONES
Valoraciones
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